燃气论文｜城市燃气工程项目建设风险管理

1   概述

工程项目建设风险是指在工程项目的立项、设计、建设以及竣工等全过程中，存在的内外部不确定风险因素^［1］。为了对建设项目风险进行预防、应对和监控，运用管理理论和方法来规避或减小风险，降低风险成本的风险管理就逐渐产生了。风险管理是一种科学管理方法。

风险管理研究在我国起步相对较晚，我国对风险决策的研究是风险管理研究的开端，2006年6月，国资委颁布了（国资发改革［2006］108号）文件《中央企业全面风险管理指引》，标志着央企推行全面风险管理的序幕拉开。

2   项目风险管理的目标与过程 

2.1  项目风险管理的目标

项目风险管理的目标一般可分为项目风险发生之前和发生之后的目标，二者共同组成了项目风险管理完整的目标。在风险损失发生前制定周密、细致的风险管理计划并在损失发生后立即采取有效的应对风险的措施和策略是必不可少的。

2.2  项目风险管理的过程

美国项目管理协会制定的项目管理知识体系（Project Management Body of Knowledge，PMBOK）中的项目风险管理过程包括6部分：规划风险管理、识别风险、实施定性风险分析、实施定量风险分析、规划风险应对、控制风险^［2］。我国学者一般将项目风险管理过程分为风险识别、风险估计与评价、风险应对、风险监控4个阶段^［3］。本文采用我国学者对项目风险管理过程的划分方法，对城市燃气工程项目建设开展风险管理研究。

3   风险管理技术方法筛选

城市燃气工程项目建设风险管理工作的开展，首要任务是风险识别，即了解存在哪些风险，以帮助风险管理者面向未来、洞察未来，认识环境的不确定性因素。风险识别是一个连续不断的过程，需要借助一定的技术方法和手段。在风险识别的基础上，对风险进行估计和评价更需要通过对所有风险要素的充分、系统而又有条理的分析，即运用概率论和数理统计等技术方法，预测出一个较精确的结果。为更好地进行风险管理工作，本章将对风险识别、风险估计与评价过程中的技术方法进行介绍。

3.1  风险识别过程的技术方法

风险识别的主要依据包括：风险管理规划、项目描述、采购计划、费用计划、进度计划等。常用的风险识别技术有：检查表、头脑风暴^［4］、德尔菲法、决策树分析法和流程图等。鉴于城市燃气工程项目风险涉及因素较多，本文主要运用德尔菲法和头脑风暴法对风险进行识别。

3.1.1 德尔菲法

20世纪40年代，德尔菲法（Delphi Method）由美国的赫尔默和戈登提出。这种方法不采用集体讨论方式，而是采用调查问卷等匿名发表意见、看法的方式，征询目标专家的意见。由于专家之间不存在直接联系，只与调查人员联系，可以有效地征询到专家们真实、全面的意见，避免了专家之间直接联系带来的干扰^［5］。

3.1.2 头脑风暴法

头脑风暴法（Brain Storming，BS）是指无限制的自由联想和讨论，通过思维的碰撞产生新的观念或者激发创新性的设想。采用头脑风暴法的专题会议，不提倡发表结论性意见，而是在轻松的会议环境中，由会议主持人阐明问题及会议的规则，提倡专家发表尽可能多的方案，形成思维的共振，启发更多创造性设想的产生。

3.2  风险估计与评价过程的技术方法

风险估计与评价的方法很多，如故障树法^［6］、模拟法^［7］、外推法、效用理论、模糊分析方法和决策树^［8］等。通过查阅参考文献，结合经验，初步认为城市燃气工程项目建设风险主要包括管理风险、技术风险、安全环保风险等方面的风险因素，考虑采用将层次分析法和模糊综合评价法结合起来的模糊层次分析法进行评价分析。

模糊层次分析法（Fuzzy Analytic Hierarchy Process，FAHP）是基于“模糊数学”基础工具发展而来的一种分析方法，它同时包含严密的定量分析以及对某些模糊现象的定性研究。在应用模糊层次分析法时，应首先确定评价对象的“因素集”、“对象集”等，然后通过定性分析方法如专家访谈、调查问卷等方法，利用专家的知识、经验来确定评价对象的权重分配，得到模糊综合评价矩阵，最后利用定量分析获得模糊综合评价的最终结果^［9］。具体应用步骤如下。

3.2.1 层次结构模型的构建

风险因素层次结构模型（风险评价指标体系）的建立是在风险识别的基础上，把识别出的风险分成若干组，然后根据层次结构模型的建立规则，构建出从上到下的结构化评价指标体系，形成不同层次。一般最高层只有一个因素，称为目标层（一级指标），在本文中，是指城市燃气工程项目建设总风险。中间层为准则层（二级指标），支配下层因素，又受到上层目标层因素的支配，本文共有3个二级指标，分别为经济风险、质量安全风险和进度风险。最底层为因素层（三级指标），包含识别出的各项风险因素，本文中共有用户气价承受能力不足、天然气价格政策调整等15个三级指标。

3.2.2 描述因素间重要程度

本文采用0.1~0.9标度法描述因素间重要程度。依据已经建立的结构模型，通过因素间两两比较判断来构造各层次的模糊互补判断矩阵。为了使任意两个因素关于某准则的相对重要程度得到定量描述，在本文中，引入0.1~0.9标度法^［10］。0.1~0.9标度法采用0.1，0.2，0.3，…，0.9共9个标度来表示两因素间的重要程度。假设有两个风险因素，用x₁、x₂表示，用a₁₂代表风险因素x₁、 x₂相比较的重要程度，若a₁₂＞0.5，则表示风险因素x₁比x₂重要；若a₁₂=0.5，则表示风险因素x₁与x₂同等重要；若a₁₂＜0.5，则表示风险因素x₁比x₂不重要。0.1~0.9标度法见表1。

                                              表1    0.1-0.9标度法

 3.2.3 建立模糊互补判断矩阵^［10］

依据0.1~0.9标度法，对n个风险因素间进行两两比较判断，得到模糊互补判断矩阵：

3.2.4 进行一致性检验^［11］

3.2.5 模糊一致性矩阵的权重确定^［11］

         权重反映各风险因素的影响程度，即重要程度。某因素在目标下的权重计算公式为：

为了对各层次指标权重进行区分，在本文中，二级指标模糊一致性矩阵的权重矩阵用T₀表示，三级指标模糊一致性矩阵的权重矩阵用T_s表示。

3.2.6 确定评价集^［11］

为了对项目风险因素及整体风险进行评价，要先确定评价集，即确定各风险因素可以分为几个等级来区分评价，或者说评价集由几个元素组成，一般评价集可用Y表示。例如，Y=﹛优，良，中，差﹜，Y=﹛好，不好﹜， Y=﹛较小风险，一般风险，较大风险﹜等等。通常也会赋予评价集中各元素一定的分值，进而构成评价矩阵W，以方便对因素进行更直观的评价。

3.2.7 进行二级指标的模糊评价^［12］

根据评价集，集中专家分别对二级指标支配的三级指标（风险因素）进行评价打分。根据打分，统计出各三级指标对应的评价集中每个元素出现的频率，每个元素的频率即为三级指标的隶属度。若评价集中选定的元素个数为m，则得到三级指标的单因素评价矩阵R₁、R₂、R₃分别为：

3.2.8 进行一级指标的模糊评价^［12］

将各二级指标的模糊评价结果矩阵进行组合，形成新的矩阵，即为二级指标的单因素评价矩阵R₀：

4   应用实例

以某城市燃气工程项目为例，对工程项目建设风险识别、估计与评价过程进行阐述。

4.1  风险识别

运用德尔菲法和头脑风暴法开展风险识别工作。首先利用头脑风暴法对工程项目建设各个环节可能存在的风险进行梳理，建立起初步的风险清单。然后，利用德尔菲法组织专家判断是否有新的风险，对风险清单的内容不断补充完善。如果没有新的风险，还要判断风险是否需要进一步分解、归纳，如果不需要就可以确定风险清单，结束风险识别。

4.1.1 初步识别风险

召集参与某城市燃气工程项目建设的业主方有关人员，利用头脑风暴法对项目风险进行识别。参会人员根据自身对燃气工程项目建设的理解、实际工作经验以及项目有关资料，可以自由提出尽可能多的方案，并进行风险识别，建立初步风险清单。经过相关人员的识别，共计26项风险，包括上游气源投产不及时、用户气价承受能力不足等。

4.1.2 运用德尔菲法开展调查问卷

运用德尔菲法，设计一份专家调查问卷，选择该项目的项目经理、施工单位主要负责人、监理单位主要负责人以及城市燃气行业相关专家30人作为风险识别的专家，对初步风险清单的内容进行归类、再识别，将专家认为该工程项目建设存在的风险因素选择出来，其中，选择某一风险因素的专家数与专家总数之比，即形成了该风险因素的入选率。风险因素入选率见表2。 

同时，专家将各风险因素分别纳入经济风险、质量安全风险以及进度风险三类风险准则中。

4.1.3 形成风险清单

城市燃气工程项目建设过程中，影响项目质量、进度的风险因素非常多，但这些因素对项目的影响程度各不相同。为了能够集中有限的资源尽可能地解决、防范对项目影响程度较大的那些风险，在初步识别风险因素的基础上，将调查问卷中入选率超过50%的风险因素保留，最终整理形成影响项目建设的重大风险清单，共计15项风险因素，见表2中前15个风险因素。

4.2  风险估计与评价

运用模糊层次分析法，实现对某城市燃气项目工程建设风险的估计与评价。

4.2.1 建立风险评价指标体系

按照模糊层次分析法的应用步骤，首先依据风险识别最终形成的工程项目建设风险清单进行风险评价指标体系的构建。城市燃气工程项目建设总风险，为一级指标，用x表示。经济风险、质量安全风险、进度风险3项风险为二级指标，分别用x₁、x₂、x₃表示。经营区域变化、用户气价承受能力不足等15项风险为三级指标，其中，经营区域变化、用户气价承受能力不足、天然气价格政策调整、工程投资超概算及合同签订不明晰为经济风险指标x₁下的子指标，分别用x₁₁、x₁₂、x₁₃、x₁₄、x₁₅表示；施工图设计质量较差、钢质管道施工质量较差、分包商管理不到位、施工作业安全性较差及工程资料不规范为质量安全风险指标x₂下的子指标，分别用x₂₁、x₂₂、x₂₃、x₂₄、x₂₅表示；上游气源投产不及时、管道路由调整、施工工艺重大变更、资金审批付款不及时及燃气企业及地方审批效率低为进度风险指标x₃下的子指标，分别用x₃₁、x₃₂、x₃₃、x₃₄、x₃₅表示。

4.2.2 风险评价指标体系权重的确定

依据风险评价指标体系，集中专家对这些风险因素指标做两两比较判断，采用0.1~0.9标度法进行打分，构建模糊互补判断矩阵，并将其变化为模糊一致性矩阵，进而可以得到模糊一致性矩阵的权重。该项目风险评价指标权重包括3个二级指标权重和15个三级指标权重的确定。

①二级指标权重确定

x₁为经济风险，x₂为质量安全风险，x₃为进度风险，在总风险目标下，邀请专家采用0.1~0.9标度法进行打分：因素x₁与x₂相比较，其重要程度标度为0.4；x₁与x₃相比较，其重要程度标度为0.6，以此类推，得到项目风险评价二级指标的模糊互补判断矩阵A₀如下：

4.2.3 项目风险综合评价

为了对某燃气工程项目建设风险进行综合评价，确定风险等级，首先要确定评价集，采用S（轻微风险或无风险）、M（较小风险）、L（一般风险）、H（较大风险）、V（重大风险）5个等级指标描述项目的风险的大小，并且赋予一定的分值，项目风险评价等级见表3。

表3   项目风险评价等级

邀请具有一定经验的10名行业专家，根据项目的实际状况，对各风险因素三级指标进行打分，再依次统计各因素打分对应评语集中每个元素出现的频率，每个元素频率即为指标的隶属度。经统计，对于经营区域变化x₁₁，有2名专家打分72、79，即x₁₁对评价等级L的隶属度为0.2，有5名专家打分分别为82、83、85、85、87，即x₁₁对评价等级H的隶属度为0.5，有3名专家打分分别为92、94、95，即x₁₁对评价等级V的隶属度为0.3，没有专家打分少于70分，即x₁₁对评价等级S、M的隶属度均为0，则x₁₁对项目风险评价集的隶属度可用｛0.0，0.0，0.2，0.5，0.3｝表示，同理，可以得到某城市燃气项目工程建设各风险因素隶属度，见表4。

表4   某城市燃气项目工程建设各风险因素隶属度

依据公式（18）对某燃气项目工程建设最高级的模糊评价结果矩阵B₀各元素进行加权平均，得到该项目工程建设总风险得分为81.27，风险评级仍然为H级，从而得到最终评价结果，某城市燃气项目工程建设具有较大风险。

利用加权平均法，还可以确定各二级指标风险评价结果：

经济风险x₁得分为82.80，质量安全风险x₂得分为83.12，进度风险x₃得分为77.03，即在此项目建设中，经济风险及质量安全风险属于较大风险，而进度风险属于一般风险。风险从高到低的顺序为：质量安全风险>经济风险>进度风险。

5   风险应对与风险监控

5.1  风险应对措施

根据风险评价结果与各风险因素权重，选择风险应对策略。本文主要从风险承担、风险规避、风险分散和风险控制等方面制定重大风险的管理策略，明确风险管理责任部门，落实风险管理责任并提出解决方案。

风险承担是指企业对风险承受度之内的风险，在权衡成本效益之后，不准备采取控制措施降低风险或者减轻损失的策略。

风险规避是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。一是要降低损失发生的概率，二是要降低损失程度，主要包括事先控制、事后补救两个方面。

风险分散是指企业采取多元化经营、多方投资、多方筹资、吸引多方供应商、争取多方客户等以分散风险的策略。

风险控制是指企业在权衡成本效益之后，准备采取适当的控制措施降低风险或者减轻损失，将风险控制在风险承受度之内的策略。

依据各级指标风险评价结果，根据项目实际，选择各项目风险因素的应对策略。经营区域变化：选择风险承担策略；用户气价承受能力不足、上游气源投产不及时、管道路由调整、资金审批付款不及时：选择风险承担、风险分散策略；天然气价格政策调整：选择风险分散、风险控制策略；工程投资超概算、施工图设计质量较差、工程资料不规范：选择风险规避、风险控制策略；合同签订不明晰、施工工艺重大变更：选择风险规避、风险分散策略；钢质管道施工质量较差、分包商管理不到位、施工作业安全性较差：选择风险规避、风险分散、风险控制策略；企业及地方审批效率低：选择风险承担、风险控制策略。

5.2  风险监控措施

①建立风险监控体系

根据建设项目风险识别、风险估计与评价提出的风险信息，制定出整个城市燃气工程项目的风险监控的方针、风险监控的程序以及风险监控的管理体系。内容包括风险管理制度、信息报告制度、控制决策制度等。

②确定风险的监控责任和时间计划

将每一项风险的监控责任分配、落实到具体的职能部门、工作岗位和具体人员。同时，根据风险发生的频率和关键节点，确定风险监控时间节点、周期和频率，制定出严格的工程项目风险控制时间计划。

③制定和实施风险监控方案

由具体负责风险控制的人员，根据风险的特征和时间计划，制订出各具体风险的控制方案。在实施监控过程中，必须根据风险的发展与变化，不断地完善风险控制方案。

④跟踪风险监控结果

跟踪监控结果的目的是收集风险事件控制工作的信息并且给出反馈，即确认所采取的风险控制措施是否有效，风险的发展是否有新的变化等。通过不断地信息反馈，指导和改进风险控制方案的具体实施，直到对风险事件的控制完结为止。

6   结论

①根据某城市燃气项目的实际情况，建立了与之相适应的风险识别流程，利用头脑风暴法和德尔菲法识别出经营区域变化等风险因素，建立了风险清单和风险评价指标体系。

②以风险评价指标体系为基础建立了模糊互补判断矩阵，并计算出各个风险因素的权重。

③根据专家打分构造出单因素评价矩阵，结合风险因素权重对基础指标进行模糊综合评价，最终对某城市燃气工程项目建设风险进行了模糊综合评价。

④从总体上看，某城市燃气项目工程建设风险必须要加强监控，并提出了应对和监控措施。